Usein kysyttyjä kysymyksiä

LEI Legal Entity Identifier on oikeushenkilöiden tunnistamiseen käytettävä yksilöllinen koodi.

LEI julkistetaan ja sillä tunnistetaan oikeushenkilö (esim. osakeyhtiö, rahasto, sijoitusrahasto) yksilöllisesti ja johdonmukaisesti. LEI-tunnus on 20 merkkinen, esim.: 549300O897ZC5H7CY412

Nähdäksesi, mitä tietoja LEI:n yhteydessä julkistetaan, lue seuraavasta linkistä NordLEI:n LEI-tunnuksista (Nordic Legal Entity Identifier AB): https://www.gleif.org/lei/549300O897ZC5H7CY412

Kaikki myönnetyt LEI-tunnukset ovat näkyvissä maailmanlaajuisessa oikeushenkilön tunnistejärjestelmässä Legal Entity Identifier System, joka on kansallista globaalia kaupparekisteriä vastaava tiedosto, mutta yhteinen kaikilla lainkäyttöalueilla maailmanlaajuisesti. Rekisteriä valvoo Global Legal Entity Identifier Foundation, 'GLEIF', ja alun perin se oli finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän Financial Stability Board ('FSB') ja G20-maiden aloite vuoden 2008 finanssikriisin seurauksena.

LEI-tunnuksia käytetään ensisijaisesti pankkien sääntelyn edellyttämään raportointiin asiakkaiden arvopaperi- ja derivatiivikaupoista rahoitusalan valvontaviranomaisille. Raportointi on kahden EU:n rahoitussäännön, Euroopan markkinarakenneasetuksen European Market Infrastructure Regulation (EMIR) ja rahoitusvälineiden markkinointia koskevan säännön Markets in Financial Instruments Direct II (MiFID II/MiFIR) oikeudellinen seuraus.

Useimmissa tapauksissa pankit ovat suositelleet asiakkaillemme LEI-tunnuksen hakemista täyttääkseen sääntelyn edellyttävän raportointivelvoitteensa kaikista sovellettavista transaktioista, joita niiden asiakkaat ovat tehneet.

Aloita napsauttamalla päävalikon kohtaa 'Uusi LEI Hakemus' ja avaa käyttäjätili (tai kirjaudu sisään olemassa olevalle tilille, jos olet jo avannut sellaisen). Sen jälkeen sinut ohjataan rekisteröitymislomakkeeseen, ja voit aloittaa LEI-hakemuksen tekemisen. Rekisteröintiin menee muutama minuutti.

Rekisteröinti on valmis, kun olet napsauttanut kaikkia hakemuslomakkeen kohtia ja sitä seuraavan check-out osion. Tilausvahvistus lähetetään sinulle sähköpostilla.

Jos et ole suorittanut rekisteröintiä eikä tilausta luoda, tarkista onko ostoskärryssäsi tuotteita. Sinun tulee maksaa tilauksesi kokonaan suorittaaksesi hakemuksen loppuun.

Sinun tulee antaa seuraavat tiedot hakemusta tekevästä oikeushenkilöstä:

  • 'Taso 1' tiedot, vastaus kysymykseen 'kuka kukin on': virallinen nimi, virallinen osoite, pääkonttorin osoite, sovellettava yritysrekisteri, yritysrekisterin numero ja laskutustiedot.
  • Sinulta pyydetään lisäksi tietoja, jotka vastaavat kysymykseen 'kuka omistaa minkä', 'Taso 2' tiedot, joilla tunnistetaan oikeushenkilön välitön omistaja. Huomio! Tiedot koskevat vain yritysten suhteita toisiinsa. Me emme kerää tietoja yksityisistä omistussuhteista, ts. luonnollisten henkilöiden oikeussubjektien omistajuuksista.

LEI:n myöntämisprosessiin menee yleensä 2-4 arkipäivää maksun vastaanottamisesta.

Ilmoitamme LEI:n myöntämisestä sähköpostilla. Kaikki LEI-tunnukseesi liittyvät tiedot ovat aina nähtävissä NordLEI-tililläsi, minkä lisäksi ne ovat haettavissa julkisessa GLEIF-tietokannassa osoitteessa www.gleif.org.

Jos olet rekisteröimäsi oikeussubjektin työntekijä, johtaja tai omistaja, voit tehdä LEI-hakemuksen.

Voit hakea LEI-tunnusta oikeussubjektille myös, jos olet kolmas osapuoli. Tätä kutsutaan “avustetuksi rekisteröinniksi”, ja sitä varten tarvitaan oikeushenkilön valtakirja tai hyväksyntä. Lue lisää kappaleesta NordLEI palvelut - Avustettu rekisteröinti

Tehtyäsi LEI-hakemuksen sinulle luodaan tilausvahvistus. Kun olemme saaneet maksun tilauksesta, käynnistämme LEI:n myöntämisprosessin. Prosessiin menee 2-4 arkipäivää.

LEI on oikeushenkilön yksilöllinen tunniste, eikä toinen oikeushenkilö voi käyttää samaa LEI-tunnusta. Oikeushenkilöllä ei myöskään voi olla useampaa LEI-tunnusta.

Vuosittainen LEI-tunnuksesi uusiminen edellyttää aktiivista osallistumista sinun taholtasi kirjautumalla sisään NordLEI-portaaliin vahvistamaan, että haluat ylläpitää LEI-tunnustasi. Sinua pyydetään päivittämään ja vahvistamaan yritystäsi/oikeushenkilöäsi koskevat tiedot siltä varalta, että niissä on ilmennyt muutoksia, esim. uusi osoite, yrityksen nimenvaihdos jne.

LEI katsotaan “aktiiviseksi” (tai ”uusituksi”) 12 kuukauden ajan sen myöntämisestä tai viimeisimmästä vuosittaisesta uusimisesta. Aktiivinen LEI on lakisääteinen vaatimus EU-direktiivien EMIR ja MiFID II nojalla, ja se liittyy pankkien asiakkaittensa puolesta suorittamaan transaktioiden lakisääteiseen ilmoitusvaatimukseen.

Voit suorittaa LEI-tunnuksen uusimisen helposti napsauttamalla valikon kohtaa 'Ylläpidä Olemassa oleva LEI' NordLEI-portaalissa. Tätä varten sinun tulee olla sisäänkirjautuneena NordLEI-portaaliin joko antamalla kirjautumistietosi kirjautumissivulla, tai napsauttamalla sinulle 6 viikkoa ennen LEI:n voimassa olon päättymistä lähetetyssä NordLEI:n automaattisessa sähköpostissa olevaa linkkiä. Kun sinut on ohjattu uusimissivulle, sinua pyydetään:

  • i) Valitse haluatko uusia vai sulkea LEI-tunnuksesi napsauttamalla näytetyn ruudukon oikeanpuoleisessa sarakkeessa olevaa avattavaa valikkoa.
  • ii) Napsauta 'Jatka' tarkistaaksesi ja mahdollisesti korjataksesi lomakkeessa näkyvän oikeushenkilön tietoja.
  • iii) Napsauta maksaaksesi uusittavat LEI-tunnuksesi.
  • iv) Maksa ilmoitetun tilausvahvistuksen mukaisesti.

'Myönnetty' ja 'Rauennut' ovat kaksi tavallisinta tilaa, joissa LEI voi olla. 'Myönnetty' LEI on aktiivinen ja näin ollen voimassa oleva transaktioiden raportointiin. 'Rauennut' LEI ei enää ole aktiivinen.

LEI-tunnuksella on NEXT RENEWAL DATE, josta lähtien se ei enää ole aktiivinen. Jos NEXT RENEWAL DATE on tulevaisuudessa, on LEI:n tila siihen asti 'Myönnetty'.

LEI umpeutuu ja tulee passiiviseksi ('Lapsed'), jos sitä ei uusita vuosittain. Uusiminen voidaan suorittaa NordLEI-portaalissa milloin vain 6 kalenteriviikon kuluessa ennen LEI:n viimeistä voimassaolopäivää. Jos LEI on jo vanhentunut, voidaan uusiminen suorittaa NordLEI-portaalissa milloin vain.

LEI-järjestelmän tarkoitus on tunnistaa oikeushenkilöitä yksilöllisesti ja johdonmukaisesti. Taataksemme tietojen laadun ja pitääksemme muutokset ajan tasalla suosittelemme, että asiakkaat ylläpitävät tietojaan vuosittain.

Tämän lisäksi tietyt EU:n ja kansainväliset asetukset edellyttävät, että LEI on aktiivinen, esim. EMIR (European Market Infrastructure Regulation) johdannaispositioiden suhteen ja MiFID II voidakseen avata arvopaperitilin EU:ssa toimivassa sijoitusyhtiössä tai pankissa.

Käyttäjätilin haltija saa meiltä sähköpostin, kun on aika uusia voimassaoloaika 12 kuukaudeksi. Sähköposti lähetetään 6 viikkoa ennen LEI:n nykyisen voimassaoloajan päättymistä. Sähköpostimuistutus lähetetään yhteensä 5 kertaa, jos uusimista ei suoriteta. Jos LEI-tunnusta ei uusita, ilmoitamme milloin siitä tulee passiivinen, ts. ”rauennut”.

Sinun tulee varmistaa, että rekisterissä olevat tiedot ovat oikein ja että korjaat ne tarvittaessa. Tällaisia tietoja ovat virallinen nimi, virallinen osoite, pääkonttorin osoite, sovellettava yritysrekisteri ja y-tunnus. Sinua pyydetään lisäksi vahvistamaan tietoja oikeushenkilösi omistusrakenteesta ja laskutustiedoista (laskutustarkoituksia varten).

LEI:n rekisteröinti uusitaan mahdollisimman lähellä sen nykyistä uusimispäivää, ja sitä jatketaan 365 päivällä.

Halutessasi voit valita vuosittaisen uusimisen ja maksaa uusimisesta valitsemanasi ajankohtana voimassaolon päättymistä edeltävien 6 viikon aikana. Aikainen uusiminen ja maksaminen eivät vaikuta (lyhentävästi) nykyiseen voimassaoloaikaan. NordLEI jatkaa rekisteröintiä LEI:n voimassaolon päättymispäivänä - huolimatta siitä, milloin maksu on vastaanotettu.

NordLEI suosittelee tilausvahvistuksen välitöntä maksamista, jotta vältyttäisiin LEI:n voimassaolon katkoksilta.

Koska maksun saamiseen ja rekisteröimiseen menee yleensä 1-2 arkipäivää, muistutuksia lähetetään toisinaan näiden viiveiden takia.

Jos olet maksanut ilman oikeaa viitenumeroa, emme tunnista maksuasi, ja se voi viivästyttää LEI:n myöntämisprosessia huomattavasti.

Jos olet uusinut LEI:n, mutta maksanut päivämääränä (pankkisi kanssa), joka on lähellä nykyisen ylläpitokauden loppua, saat muistutuksia siihen asti kunnes maksu on rekisteröity.

Käyttäjätilin avaaminen tapahtuu helposti tästä linkistä login.

Rekisteröi käyttäjätili valitsemalla säännöllisesti käyttämäsi sähköpostiosoite ja salasana, joka täyttää NordLEI:n suojausvaatimukset, ts. vähintään 8 merkkiä, ainakin yksi iso kirjain ja numero.

Hetken kuluttua rekisteröinnin jälkeen saat vahvistussähköpostin (tarkista myös roskapostikansio, jos viestiä ei kuulu). Vahvista käyttäjätilisi napsauttamalla sähköpostissa olevaa linkkiä, jolloin sinut ohjataan automaattisesti NordLEI-portaaliin.

Vain sisäänkirjautunut käyttäjä voi tehdä LEI-hakemuksen, uusia olemassa olevan LEI:n tai siirtää LEI:n.

Tarkista roskapostikansio. Jos et löydä sitä, ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org.

Oletko vahvistanut tilisi? Rekisteröityäsi käyttäjätilin sinun pitäisi saada vahvistussähköposti, joka sisältää linkin. Tili vahvistetaan napsauttamalla linkkiä.

Jos et ole saanut vahvistussähköpostia, tarkista roskapostikansio tai ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org

Käy kirjautumissivulla.

Avaa uusi käyttäjätili tai kirjaudu sisään käyttäjätilillesi, jos sinulla on sellainen.

Käy Unohditko salasanasi?.

Voit vaihtaa saamasi salasanan myöhemmin kirjauduttuasi sisään napsauttamalla sähköpostiosoitettasi oikeassa ylänurkassa.

Voit vaihtaa sähköpostiosoitteen sisäänkirjautuneena napsauttamalla sähköpostiosoitettasi oikeassa ylänurkassa.

Halutessasi voit lisätä käyttäjätiliisi toissijaisen sähköpostiosoitteen ja ryhmäsähköpostiosoitteen. Voit päivittää näitä sähköpostiosoitteita myöhemmin. Myös näille kahdelle tai useammalle yhteyshenkilölle lähetetään kaikki automaattiset sähköpostit ja muistutukset.

Kollegasi tulee rekisteröidä oma käyttäjätilinsä kirjautumissivun kautta ja pyytää sitten LEI:n siirtoa käyttäjätililleen lähettämällä sähköpostia osoitteeseen support@nordlei.org.

Jos yrität rekisteröidä uuden käyttäjätilin eikä salasanaa hyväksytä, tarkista että se vastaa NordLEI:n suojausvaatimuksia, ts. vähintään 8 merkkiä, ainakin yksi iso kirjain ja numero.

Jos et muista jo olemassa olevan tilin salasanaa, voit tilata uuden salasana unohtui -sivulta.

Jos LEI-tunnuksesi on rekisteröity toisella palveluntarjoajalla, voit siirtää sen NordLEI:lle maksutta.

Toisen NordLEI-käyttäjätilin hallitsema LEI voidaan myös siirtää ilmaiseksi nykyisen tilinhaltijan luvalla. Ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org.

Siirto kestää tavallisesti 7 työpäivää. Nykyisen paikallisyksikön LOU, Local Operating Unit tulee hyväksyä siirto,, ja se ottaa sinuun yhteyttä.

NordLEI-portaalissa rekisteröity LEI voidaan siirtää toiselle käyttäjätilille 24 tunnin kuluessa.

Kaikki LEI:t ja vastaavat viitetiedot ovat julkista tietoa GLEIF -säätiössä (LEI-tietojen virallinen maailmanlaajuinen tietokanta).

Käy osoitteessa www.gleif.org/en/lei/search

Aloita olemassa olevan LEI:n siirto nykyiseltä palveluntarjoajalta NordLEI:lle päävalikon kohdassa “Siirrä olemassa oleva LEI” tai ota meihin yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org.

Olemassa oleva LEI-tunnuksesi siirretään sen rakennetta tai sisältöä muuttamatta.

Kun LEI on siirretty NordLEI:lle, sinua muistutetaan uusimaan LEI-tunnuksesi.

Voit päivittää LEI-tunnustasi koskevia tietoja osana LEI:n vuosittaista uusimista.

Jos haluat päivittää LEI-tietojasi muulloin, esimerkiksi nimen vaihdoksen tai osoitteenmuutoksen seurauksena, ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org.

Laskutustiedot tulee päivittää vain osana LEI:n vuosittaista uusimista.

Päivittäessäsi LEI-tietoja vuosittaisten uusimisten välillä, ilmoita meille kyseisestä LEI-tunnuksesta osoitteeseen support@nordlei.org ja toimita muutosta tukevia asiakirjoja tai linkki julkiseen tietolähteeseen.

Kuvaile yrityskohtaisia toimia ja anna niistä tietoa sähköpostilla osoitteeseen support@nordlei.org. Jos mahdollista, anna viite julkiseen tietolähteeseen tai asiakirjaan.

Pankkisiirrolla ja kansainvälisellä maksulla.

Huomaa, että tilausvahvistus on voimassa 30 päivää ja että NordLEI odottaa saavansa maksun tämän ajan kuluessa. Muussa tapauksessa tilaus peruutetaan.

Ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org, jos tilauksesi on peruutettu, mutta haluat silti maksaa, jotta hakemuksesi tai uusimisesi laitetaan alulle.

Tunnistamiseen ja maksun rekisteröintiin menee yleensä 1-2 arkipäivää. Jos olet maksanut tänään, rekisteröimme maksusi todennäköisesti 2 arkipäivän kuluessa.

'Odottaa maksua' -tila merkitsee, että emme ole vielä rekisteröineet maksuasi. Jos et käytä oikeaa tilausvahvistusviitettä maksua lähettäessäsi, emme voi tunnistaa maksuasi.

Maksuohjeet löytyvät tilausvahvistuksen takasivulta.

NordLEI hyväksyy paikallisia maksuja Tanskassa (DKK), Norjassa (NOK), Ruotsissa (SEK), Suomessa ja muissa euroalueen maissa (EUR). Lisäksi hyväksymme kansainvälisiä SWIFT-tai SEPA-maksuja valuutoissa USD, EUR ja SEK. Kaikki asiaan kuuluvat maksuohjeet löytyvät tilausvahvistuksesta.

NordLEI ei voi ottaa luottoriskiä LEI:n myöntämisestä tai uusimisesta. Täyteen prosessiin sisältyvät seuraavat vaiheet:

  • 1) Uusi LEI-hakemus tai LEI:n uusimisen rekisteröinti
  • 2) Asiakkaalle lähetetty tilausvahvistus maksuohjeineen (sähköposti)
  • 3) Maksu kotimaan pankkisiirrolla tai kansainvälisellä maksumääräyksellä
  • 4) Maksettu lasku lähetetty asiakkaalle (sähköpostilla)
  • 5) Vahvistusprosessi käynnistyy, ja LEI myönnetään tai sen voimassaoloa jatketaan

Syy tälle toimintamallille on se, että NordLEI käynnistää LEI:n myöntämis-/uusimisprosessin vasta kun täysi maksu on vastaanotettu. Jos asiakas ei maksa 30 päivän kuluessa, vanhenee tilausvahvistus, eikä se enää ole voimassa (toisin sanoen NordLEI ei lähetä muistutuksia eikä vaadi maksua).

Tällainen menettely on yleinen vastaavien palveluiden keskuudessa, mikä selittää miksi emme käytä eräpäivää tilausvahvistuksessa. NordLEI:n tilausvahvistukset ja maksukuitit ovat EU:n nykyisten maksu- ja tilinpitoasiakirjojen sisältöä koskevien direktiivien ja käytäntöjen mukaisia.

Kyllä, kun NordLEI on vastaanottanut ja rekisteröinyt maksusi, sinulle lähetetään maksukuitti kirjanpitotarkoituksia varten sähköpostilla.

LEI:n myöntämisprosessissa avustamisen lisäksi NordLEI vahvistaa LEI-viitetiedot julkisista rekistereistä ja muista lähteistä. NordLEI-peruspalvelumaksujen lisäksi LEI-myöntämismaksujen ja vuotuisten uusimisten yhteydessä maksetaan aina lisämaksu, joka on suuruudeltaan 10 EUR (11 USD). Lisämaksu on välttämätön kaikille LEI-palveluntarjoajille ja se siirretään suoraan Global LEI Foundationille (GLEIF).

Tarjoamistamme palveluista laskuttaa ruotsalainen yhtiömme 'Nordic Legal Entity Identifier AB'.

EU-asiakkaille (Ruotsin ulkopuolella): Jos antamasi ALV-tunnus on pätevä niin sanotun käänteisen verovelvollisuuden periaatteen mukaisesti palveluiden ostamiseen muista EU-maista, ei ALV:a veloiteta. Jos annat virheellisen ALV-tunnuksen, antaa NordLEI-portaali varoituksen. Jotta käyttäjä, jolla ei ole voimassa olevaa ALV-tunnusta, voisi jatkaa, tulee ALV-kenttä jättää tyhjäksi. Näin EU:n ALV-alueella olevilta asiakkailta veloitetaan tilausvahvistuksesta Ruotsin 25 % ALV.

Ruotsalaisille asiakkaille: Ruotsin 25 % ALV veloitetaan ja ilmoitetaan kaikissa tapauksissa.

Muille kuin EU-asiakkaille: ALV:a ei veloiteta eikä pidätetä.

Lisätietoa hyväksytyistä ALV-numeroista löytyy tästä linkistä: https://ec.europa.eu/taxation_customs/business/vat/eu-vat-rules-topic/vies-vat-information-exchange-system-enquiries_en

Laskutustiedot kerätään vain kerran vuodessa uuden rekisteröinnin tai vuotuisen uusimisen yhteydessä. Sinun ei tarvitse päivittää laskutustietoja vuoden kuluessa.

Kaikki tilaukset ja laskut löytyvät päävalikon kohdasta 'Oma LEI Rekisteröinnit' ja sitten 'Näytä tilaukset ja kuitit' kirjauduttuasi sisään tilillesi NordLEI-portaalissa.

Jos olet rekisteröinyt uuden hakemuksen tai uusimisen, mutta et ole maksanut tilaustasi NordLEI-portaalissa, muistutamme sinua asiasta sähköpostilla. Voit viimeistellä tilauksen napsauttamalla oikeassa ylänurkassa olevaa ostoskärry-kuvaketta ja valitsemalla 'Siirry uloskuittaukseen'. Valitsemalla '{Finalise and Generate Order Confirmation}' maksusta luodaan tilausvahvistus ja näin maksat tilauksesi.

Käytä oikeaa viitettä maksua lähettäessäsi. Löydät viitteen tilausvahvistuksesta.

Ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org ja toimita maksukuitti ja tilausvahvistuksen numero.

Oikeushenkilön tunnus, LEI, Legal Entity Identifier, on oikeushenkilöiden yksilöivään tunnistamiseen käytettävä koodi. Jokainen oikeushenkilö, jolle on myönnetty LEI-tunnus, on edustettuna maailmanlaajuisessa LEI-järjestelmässä, joka on kansallista globaalia kaupparekisteriä vastaava tietokanta, mutta se on yhteinen kaikilla lainkäyttöalueilla maailmanlaajuisesti. Rekisteriä valvoo Global Legal Entity Identifier Foundation, 'GLEIF', ja alun perin se oli G20-maisen aloite. Yritykselle voidaan myöntää vain yksi LEI. Alla on esimerkki LEI-tunnuksesta.

NordLEIs LEI: 549300O897ZC5H7CY412

LEI-tunnuksia käytetään ensisijaisesti pankkien sääntelyn edellyttämään raportointiin asiakkaiden arvopaperi- ja derivatiivikaupoista rahoitusalan valvontaviranomaisille. Raportointi on kahden suurimman EU:n rahoitussäännön, Euroopan markkinarakenneasetuksen European Market Infrastructure Regulation (EMIR) ja rahoitusvälineiden markkinointia koskevan säännön Markets in Financial Instruments Direct II (MiFID II/MiFIR) oikeudellinen seuraus. Useimmissa tapauksissa pankit ovat suositelleet NordLEIN:n asiakkaille LEI-tunnuksen hakemista täyttääkseen sääntelyn edellyttävän raportointivelvoitteensa kaikista sovellettavista transaktioista, joita niiden asiakkaat ovat tehneet.

NordLEI on maailmanlaajuisen LEI-järjestelmän virallinen Registration Agent. NordLEI tarjoaa LEI-tunnusten rekisteröinti- ja uusimispalveluita joko NordLEI-portaalin kautta tai joukkokäsittelynä. NordLEI toimii yhteistyössä hyväksytyn LOU GMEI-palvelun kanssa. NordLEI on yksi harvoista nykyisistä GLEIF:n tunnustamista Registration Agents.

Kyllä, kun LEI-tunnuksen hakemusprosessi on käynnistynyt tieto on julkisesti saatavilla. Näin varmistetaan, että tarvittavat tiedot ovat käytettävissä paikallisten LOU-yksiköiden välillä ja LEI-duplikaattien riski minimoidaan.

Maailmanlaajuinen LEI-rekisteri oli alun perin Finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän Financial Stability Board ja G20-maiden aloite, jonka tarkoituksena oli parantaa rahoitusmarkkinoiden läpinäkyvyyttä vuoden 2008 finanssikriisin seurauksena. LEI-tunnusta käytetään laajasti oikeushenkilöiden tunnistamiseen sekä rahoitusalan sääntelytarkoituksissa että osana alan ja kaupallisten sovellusten parhaita käytänteitä.

Tiedot tarkastetaan ensisijaisesti kansallisten yritysrekisterien tietoihin verraten. Jos tietoja ei ole saatavilla, voidaan käyttää muita lähteitä ja itse oikeushenkilön toimittamia asiakirjoja.

Tammikuun 3. päivästä 2018 lähtien oikeushenkilö, joka haluaa osaa ja myydä (suorittaa) rahoitusvälineitä EU:n alueella, tarvitsee LEI-tunnuksen tullakseen EU:n pankin tai sijoituspalveluyrityksen asiakkaaksi tai pysyäkseen sellaisen.

Transaktioiden lakisääteistä ilmoitusvelvollisuutta, jota sijoituspalveluyritysten ja luottolaitosten tulee noudattaa toimivaltaisille viranomaisille (sääntelijöille) EU:n alueella, on laajennettu tuntuvasti. Muun muassa oikeushenkilöiden tunnistaminen LEI-tunnisteella on tullut pakolliseksi.

MiFID II -direktiiviä koskevaa lisätietoa on saatavilla asiasta kiinnostuneille osoitteesta http://www.esma.europa.eu/page/Markets-Financial-Instruments-Directive-MiFID-II.

Kaikkien Euroopan unionissa perustettujen oikeushenkilöiden (yritysten, sijoitusrahastojen jne.) täytyy noudattaa EMIR:n sääntöjä ja käytäntöjä johdannaistransaktioita suorittaessaan. Mitä tulee LEI-tunnukseen, oleellisin EMIR:n osa on Raportointivelvollisuus.

EMIR koskee niin listattuja kuin OTC-derivatiiveja.

Ilmoitusvelvollisuus edellyttää, että johdannaissopimuksen molemmat osapuolet raportoivat kyseisestä toiminnasta niin sanottuun kauppatietorekisteriin Trade Repository. Jotta tämä olisi mahdollista, on raportoivan osapuolen (tai osapuolen, jolle se delegoi raportoinnin) tunnistettava johdannaissopimuksen osapuoli käyttämällä LEI-tunnusta.

Euroopan markkinarakenneasetuksen raportointivelvoite astui voimaan 12.2.2014 alkaen koskien kaikkia johdannaissopimusten osapuolia. Oikeushenkilöiden yksilöllinen tunnistaminen LEI-tunnuksen avulla tuli pakolliseksi samana päivänä, minkä seurauksena LEI-tunnus on osa pankkien tavanomaisen asiakastunnistuksen (KYC - Know your customer) rutiinien hyväksymiskriteeristöä.

EU-säännös on saatavilla kaikilla EU:n virallisilla kielillä osoitteessa http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32012R0648:EN:NOT. Yksityiskohtainen erittely Euroopan markkinarakenneasetuksen sääntely koskien oikeushenkilöitä löytyy artiklan 2 (määritelmät) luvuista 7 ja 8.