Usein kysyttyjä kysymyksiä

LEI Legal Entity Identifier on oikeushenkilöiden tunnistamiseen käytettävä yksilöllinen koodi.

LEI julkistetaan ja sillä tunnistetaan oikeushenkilö (esim. osakeyhtiö, rahasto, sijoitusrahasto) yksilöllisesti ja johdonmukaisesti. LEI-tunnus on 20 merkkinen, esim.: 549300O897ZC5H7CY412

Nähdäksesi, mitä tietoja LEI:n yhteydessä julkistetaan, lue seuraavasta linkistä NordLEI:n LEI-tunnuksista (Nordic Legal Entity Identifier AB): https://www.gleif.org/lei/549300O897ZC5H7CY412

Kaikki myönnetyt LEI-tunnukset ovat näkyvissä maailmanlaajuisessa oikeushenkilön tunnistejärjestelmässä Legal Entity Identifier System, joka on kansallista globaalia kaupparekisteriä vastaava tiedosto, mutta yhteinen kaikilla lainkäyttöalueilla maailmanlaajuisesti. Rekisteriä valvoo Global Legal Entity Identifier Foundation, 'GLEIF', ja alun perin se oli finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän Financial Stability Board ('FSB') ja G20-maiden aloite vuoden 2008 finanssikriisin seurauksena.

LEI-tunnuksia käytetään ensisijaisesti pankkien sääntelyn edellyttämään raportointiin asiakkaiden arvopaperi- ja derivatiivikaupoista rahoitusalan valvontaviranomaisille. Raportointi on kahden EU:n rahoitussäännön, Euroopan markkinarakenneasetuksen European Market Infrastructure Regulation (EMIR) ja rahoitusvälineiden markkinointia koskevan säännön Markets in Financial Instruments Direct II (MiFID II/MiFIR) oikeudellinen seuraus.

Useimmissa tapauksissa pankit ovat suositelleet asiakkaillemme LEI-tunnuksen hakemista täyttääkseen sääntelyn edellyttävän raportointivelvoitteensa kaikista sovellettavista transaktioista, joita niiden asiakkaat ovat tehneet.

Aloita napsauttamalla päävalikon kohtaa 'Uusi LEI' ja avaa käyttäjätili (tai kirjaudu sisään olemassa olevalle tilille, jos olet jo avannut sellaisen). Sen jälkeen sinut ohjataan rekisteröitymislomakkeeseen, ja voit aloittaa LEI-hakemuksen tekemisen. Rekisteröintiin menee muutama minuutti.

Rekisteröinti on valmis, kun olet napsauttanut kaikkia hakemuslomakkeen kohtia ja sitä seuraavan check-out osion.

Jos et ole suorittanut rekisteröintiä eikä tilausta luoda, tarkista onko ostoskärryssäsi tuotteita. Sinun tulee maksaa tilauksesi kokonaan suorittaaksesi hakemuksen loppuun.

Sinun tulee antaa seuraavat tiedot hakemusta tekevästä oikeushenkilöstä:

  • 'Taso 1' tiedot, vastaus kysymykseen 'kuka kukin on': virallinen nimi, virallinen osoite, pääkonttorin osoite, sovellettava yritysrekisteri, yritysrekisterin numero ja laskutustiedot.
  • Sinulta pyydetään lisäksi tietoja, jotka vastaavat kysymykseen 'kuka omistaa minkä', 'Taso 2' tiedot, joilla tunnistetaan oikeushenkilön välitön omistaja. Huomio! Tiedot koskevat vain yritysten suhteita toisiinsa. Me emme kerää tietoja yksityisistä omistussuhteista, ts. luonnollisten henkilöiden oikeussubjektien omistajuuksista.

Myöntämisaika LOU:n asiakkaille on 1-12 työtuntia maksun vastaanottamisesta.

Myöntämisaika rekisterinpitäjän asiakkaille on 2-4 arkipäivää maksun vastaanottamisesta.

Lue lisää LOU:n ja rekisterinpitäjän asiakkaiden eroista kohdassa Globaali LEI-järjestelmä'.

Käsittelyaika riippuu lainkäyttöalueesta ja oikeushenkilön tyypistä.

Ilmoitamme LEI:n myöntämisestä sähköpostilla. Kaikki LEI-tunnukseesi liittyvät tiedot ovat aina nähtävissä NordLEI-tililläsi, minkä lisäksi ne ovat haettavissa julkisessa GLEIF-tietokannassa osoitteessa www.gleif.org.

Jos olet rekisteröimäsi oikeussubjektin työntekijä, johtaja tai omistaja, voit tehdä LEI-hakemuksen.

Voit hakea LEI-tunnusta oikeussubjektille myös, jos olet kolmas osapuoli. Tätä kutsutaan “avustetuksi rekisteröinniksi”, ja sitä varten tarvitaan oikeushenkilön valtakirja tai hyväksyntä.

Suoritettuasi LEI-hakemuksen maksun ja kun olemme vastaanottaneet maksun, käynnistämme LEI-tunnuksen myöntämiskäsittelyn. Myöntämiseen kuluva aika riippuu lainkäyttöalueesta ja oikeushenkilön tyypistä.

LEI on oikeushenkilön yksilöllinen tunniste, eikä toinen oikeushenkilö voi käyttää samaa LEI-tunnusta. Oikeushenkilöllä ei myöskään voi olla useampaa LEI-tunnusta.

Vuosittainen LEI-tunnuksesi uusiminen edellyttää aktiivista osallistumista sinun taholtasi kirjautumalla sisään NordLEI-portaaliin vahvistamaan, että haluat ylläpitää LEI-tunnustasi. Sinua pyydetään päivittämään ja vahvistamaan yritystäsi/oikeushenkilöäsi koskevat tiedot siltä varalta, että niissä on ilmennyt muutoksia, esim. uusi osoite, yrityksen nimenvaihdos jne.

LEI katsotaan “aktiiviseksi” (tai ”uusituksi”) 12 kuukauden ajan sen myöntämisestä tai viimeisimmästä vuosittaisesta uusimisesta. Aktiivinen LEI on lakisääteinen vaatimus EU-direktiivien EMIR ja MiFID II nojalla, ja se liittyy pankkien asiakkaittensa puolesta suorittamaan transaktioiden lakisääteiseen ilmoitusvaatimukseen.

Voit helposti tarkistaa LEI-tunnuksesi kelpoisuuden napsauttamalla 'Ylläpidä' -valikkokohtaa NordLEI-portaalissa. Tämä edellyttää, että olet kirjautunut NordLEI-portaaliin antamalla kirjautumistiedot kirjautumissivulla tai napsauttamalla linkkiä NordLEIn automaattisissa sähköpostiviesteissä, jotka saat, kun on aika uusia tunnus. Kun olet siirtynyt uusimissivulle, sinua pyydetään

  • i) Valitsemaan, haluatko uusia vai lopettaa LEI-tunnuksen valitsemalla näytön ruudukon oikeanpuoleisen sarakkeen avattavasta valikosta.
  • ii) Valitsemalla Jatka voit tarkastella näyttöön tulevan oikeushenkilön tietoja lomakkeessa ja tehdä niihin mahdolliset muutokset.
  • iii) Uloskuittaa uusittavat LEI-tunnukset napsauttamalla tätä.
  • iv) Maksa jollain käytettävissä olevista maksutavoista.

'Myönnetty' ja 'Rauennut' ovat kaksi tavallisinta tilaa, joissa LEI voi olla. 'Myönnetty' LEI on aktiivinen ja näin ollen voimassa oleva transaktioiden raportointiin. 'Rauennut' LEI ei enää ole aktiivinen.

LEI-tunnuksella on NEXT RENEWAL DATE, josta lähtien se ei enää ole aktiivinen. Jos NEXT RENEWAL DATE on tulevaisuudessa, on LEI:n tila siihen asti 'Myönnetty'.

LEI umpeutuu ja tulee passiiviseksi ('Lapsed'), jos sitä ei uusita vuosittain. Uusiminen voidaan suorittaa NordLEI-portaalissa milloin.

LEI-järjestelmän tarkoitus on tunnistaa oikeushenkilöitä yksilöllisesti ja johdonmukaisesti. Taataksemme tietojen laadun ja pitääksemme muutokset ajan tasalla suosittelemme, että asiakkaat ylläpitävät tietojaan vuosittain.

Tämän lisäksi tietyt EU:n ja kansainväliset asetukset edellyttävät, että LEI on aktiivinen, esim. EMIR (European Market Infrastructure Regulation) johdannaispositioiden suhteen ja MiFID II voidakseen avata arvopaperitilin EU:ssa toimivassa sijoitusyhtiössä tai pankissa.

Käyttäjätilin haltija saa meiltä sähköpostin, kun on aika uusia voimassaoloaika 12 kuukaudeksi. Jos LEI-tunnusta ei uusita, ilmoitamme milloin siitä tulee passiivinen, ts. ”rauennut”.

Sinun tulee varmistaa, että rekisterissä olevat tiedot ovat oikein ja että korjaat ne tarvittaessa. Tällaisia tietoja ovat virallinen nimi, virallinen osoite, pääkonttorin osoite, sovellettava yritysrekisteri ja y-tunnus. Sinua pyydetään lisäksi vahvistamaan tietoja oikeushenkilösi omistusrakenteesta.

LEI:n rekisteröinti uusitaan mahdollisimman lähellä sen nykyistä uusimispäivää, ja sitä jatketaan 12 kuukauden.

Aikainen uusiminen ja maksaminen eivät vaikuta (lyhentävästi) nykyiseen voimassaoloaikaan. NordLEI jatkaa rekisteröintiä LEI:n voimassaolon päättymispäivänä - huolimatta siitä, milloin maksu on vastaanotettu.

NordLEI suosittelee välitöntä maksamista, jotta vältyttäisiin LEI:n voimassaolon katkoksilta.

Koska maksun saamiseen ja rekisteröimiseen menee yleensä 1-2 arkipäivää, muistutuksia lähetetään toisinaan näiden viiveiden takia.

Jos olet maksanut ilman oikeaa viitenumeroa, emme tunnista maksuasi, ja se voi viivästyttää LEI:n myöntämisprosessia huomattavasti.

Jos olet uusinut LEI:n, mutta maksanut päivämääränä (pankkisi kanssa), joka on lähellä nykyisen ylläpitokauden loppua, saat muistutuksia siihen asti kunnes maksu on rekisteröity.

Käyttäjätilin avaaminen tapahtuu helposti tästä linkistä login.

Rekisteröi käyttäjätili valitsemalla säännöllisesti käyttämäsi sähköpostiosoite ja salasana, joka täyttää NordLEI:n suojausvaatimukset, ts. vähintään 8 merkkiä, ainakin yksi iso kirjain ja numero.

Hetken kuluttua rekisteröinnin jälkeen saat vahvistussähköpostin (tarkista myös roskapostikansio, jos viestiä ei kuulu). Vahvista käyttäjätilisi napsauttamalla sähköpostissa olevaa linkkiä, jolloin sinut ohjataan automaattisesti NordLEI-portaaliin.

Vain sisäänkirjautunut käyttäjä voi tehdä LEI-hakemuksen, uusia olemassa olevan LEI:n tai siirtää LEI:n.

Tarkista roskapostikansio. Jos et löydä sitä, ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org.

Oletko vahvistanut tilisi? Rekisteröityäsi käyttäjätilin sinun pitäisi saada vahvistussähköposti, joka sisältää linkin. Tili vahvistetaan napsauttamalla linkkiä.

Jos et ole saanut vahvistussähköpostia, tarkista roskapostikansio tai ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org

Käy kirjautumissivulla.

Avaa uusi käyttäjätili tai kirjaudu sisään käyttäjätilillesi, jos sinulla on sellainen.

Käy Unohditko salasanasi?.

Voit vaihtaa saamasi salasanan myöhemmin kirjauduttuasi sisään napsauttamalla sähköpostiosoitettasi oikeassa ylänurkassa.

Voit vaihtaa sähköpostiosoitteen sisäänkirjautuneena napsauttamalla sähköpostiosoitettasi oikeassa ylänurkassa.

Käyttäjätilille voi lisätä toissijaisen yhteyshenkilön sähköpostiosoitteen sekä ryhmän sähköpostiosoitteen. Voit myös päivittää nämä sähköpostiosoitteet myöhemmin. Nämä kaksi tai useampi yhteyshenkilö saavat tällöin myös kaikki automaattiset sähköpostiviestit ja muistutukset sekä pääsevät käyttäjätilille lähetettyjen kirjautumislinkkien kautta.

Kollegasi tulee rekisteröidä oma käyttäjätili kirjautumissivulla. Kun tili on vahvistettu, kollegasi voi pyytää LEI:n siirtoa käyttäjätililleen kohdassa 'Siirrä'.

Jos yrität rekisteröidä uuden käyttäjätilin eikä salasanaa hyväksytä, tarkista että se vastaa NordLEI:n suojausvaatimuksia, ts. vähintään 8 merkkiä, ainakin yksi iso kirjain ja numero.

Jos et muista jo olemassa olevan tilin salasanaa, voit tilata uuden salasana unohtui -sivulta.

Ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org.

Jos LEI-tunnuksesi on rekisteröity toisella palveluntarjoajalla, voit siirtää sen NordLEI:lle maksutta.

Toisen NordLEI-käyttäjätilin hallitsema LEI voidaan myös siirtää ilmaiseksi nykyisen tilinhaltijan luvalla. Ota yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org.

Siirto kestää tavallisesti 7 työpäivää. Nykyisen paikallisyksikön LOU, Local Operating Unit tulee hyväksyä siirto,, ja se ottaa sinuun yhteyttä.

NordLEI-portaalissa rekisteröity LEI voidaan siirtää toiselle käyttäjätilille 24 tunnin kuluessa.

Kaikki LEI:t ja vastaavat viitetiedot ovat julkista tietoa GLEIF -säätiössä (LEI-tietojen virallinen maailmanlaajuinen tietokanta).

Käy osoitteessa www.gleif.org/en/lei/search

Aloita olemassa olevan LEI:n siirto nykyiseltä palveluntarjoajalta NordLEI:lle päävalikon kohdassa “Siirrä olemassa oleva LEI” tai ota meihin yhteyttä osoitteeseen support@nordlei.org.

Olemassa oleva LEI-tunnuksesi siirretään sen rakennetta tai sisältöä muuttamatta.

Kun LEI on siirretty NordLEI:lle, sinua muistutetaan uusimaan LEI-tunnuksesi.

Voit rekisteröidä mitkä tahansa muutokset yrityksen tietoihin uusinnan yhteydessä tai lähettämällä haasteen kirjautuneena asiakkaana.

Kaikki muutokset LEI-tunnukset omaavan oikeushenkilön tilaan tulee ilmoittaa. Voit rekisteröidä muutokset lähettämällä haasteen kirjautuneena asiakkaana. Jos mahdollista, anna viite julkiseen tietolähteeseen tai asiakirjaan.

Tutustu hintoihimme hinnoittelu-sivulla.

Korttimaksulla tai pankkisiirrolla tai kansainvälisellä maksulla käyttäen tilausvahvistuksen maksuohjeita.

Lähetä viesti osoitteeseen support@nordlei.org, jos tilauksesi on peruutettu, mutta haluat kuitenkin maksaa hakemuksen tai uusinnan käsittelyä varten.

Jos olet valinnut maksutavaksi pankkisiirron, maksun tunnistaminen ja rekisteröiminen vie yleensä 1 - 2 pankkipäivää. Jos olet maksanut tänään, maksusi rekisteröidään todennäköisesti 2 työpäivän kuluessa.

Tila 'Odottaa maksua' merkitsee, että emme vielä ole rekisteröineet maksuasi. Emme voi täsmäyttää maksuasi, jos et käytä oikeaa tilausvahvistuksen viitenumeroa maksaessasi.

Maksuohjeet ovat tilausvahvistuksessa.

NordLEI hyväksyy paikallisia maksuja Tanskassa (DKK), Norjassa (NOK), Ruotsissa (SEK), Yhdistynyt kuningaskunta (GBP), Suomessa ja muissa euroalueen maissa (EUR). Lisäksi hyväksymme kansainvälisiä SWIFT-tai SEPA-maksuja valuutoissa USD, EUR, GBP ja SEK.

NordLEI ei hyväksy luottoriskiä LEI-tunnuksen myöntämisessä tai sen uusimisessa. Koko käsittely sisältää seuraavat vaiheet:

  • 1) Uuden LEI-tunnuksen hakemus tai LEI-tunnuksen uusinnan rekisteröinti
  • 2) Tilausvahvistus lähetetään asiakkaalle maksuohjeiden kera (s-postitse)
  • 3) Maksu kotimaan tilisiirrolla tai kansainvälisellä maksulla
  • 4) Asiakkaalle lähetetään kuitti (s-postitse)
  • 5) Tarkistusprosessi käynnistyy ja LEI-tunnus myönnetään tai sen voimassaoloa jatketaan

Syy edellä kuvattuun toimintamalliin on, että NordLEI käynnistää LEI-tunnuksen myöntämisen/uusinnan vasta, kun maksu kokonaisuudessaan on vastaanotettu.

NordLEIn tilausvahvistukset ja kuitit ovat EU:n direktiivien ja käytäntöjen vaatimusten mukaiset siltä osin mitä maksu- ja kirjanpitoasiakirjojen on sisällettävä.

Kyllä, sen jälkeen kun NordLEI on vastaanottanut ja rekisteröinyt maksusi, lähetämme siitä kuitin kirjanpitoa varten sähköpostitse.

Tarjoamistamme palveluista laskuttaa ruotsalainen yhtiömme 'Nordic Legal Entity Identifier AB'.

EU-asiakkaille (Ruotsin ulkopuolella): Jos antamasi ALV-tunnus on pätevä niin sanotun käänteisen verovelvollisuuden periaatteen mukaisesti palveluiden ostamiseen muista EU-maista, ei ALV:a veloiteta. Jos annat virheellisen ALV-tunnuksen, antaa NordLEI-portaali varoituksen. Jotta käyttäjä, jolla ei ole voimassa olevaa ALV-tunnusta, voisi jatkaa, tulee ALV-kenttä jättää tyhjäksi. Näin EU:n ALV-alueella olevilta asiakkailta veloitetaan tilausvahvistuksesta Ruotsin 25 % ALV.

Ruotsalaisille asiakkaille: Ruotsin 25 % ALV veloitetaan ja ilmoitetaan kaikissa tapauksissa.

Muille kuin EU-asiakkaille: ALV:a ei veloiteta eikä pidätetä.

Lisätietoa hyväksytyistä ALV-numeroista löytyy tästä linkistä: https://ec.europa.eu/taxation_customs/business/vat/eu-vat-rules-topic/vies-vat-information-exchange-system-enquiries_en

Laskutustiedot kerätään vain kerran vuodessa uuden rekisteröinnin tai vuosittaisen uusinnan yhteydessä. Laskutustietoja ei tarvitse päivittää vuoden kuluessa. Jos kuitenkin haluat päivittää laskutustietosi, voit tehdä sen tilissäsi kirjautumisen jälkeen.

Kaikki tilaukset ja laskut löytyvät päävalikon kohdasta 'Tilauksesi' kirjauduttuasi sisään tilillesi NordLEI-portaalissa.

Jos olet rekisteröinyt uuden hakemuksen tai uusimisen, mutta et ole maksanut tilaustasi NordLEI-portaalissa, muistutamme sinua asiasta sähköpostilla. Voit viimeistellä tilauksen napsauttamalla oikeassa ylänurkassa olevaa ostoskärry-kuvaketta ja valitsemalla 'Siirry maksamaan'.

Käytä oikeaa viitettä maksua lähettäessäsi. Löydät viitteen tilausvahvistuksesta.

Ota yhteyttä osoitteeseen receivables@nordlei.org ja toimita maksukuitti ja tilausvahvistuksen numero.

Oikeushenkilön tunnus, LEI, Legal Entity Identifier, on oikeushenkilöiden yksilöivään tunnistamiseen käytettävä koodi. Jokainen oikeushenkilö, jolle on myönnetty LEI-tunnus, on edustettuna maailmanlaajuisessa LEI-järjestelmässä, joka on kansallista globaalia kaupparekisteriä vastaava tietokanta, mutta se on yhteinen kaikilla lainkäyttöalueilla maailmanlaajuisesti. Rekisteriä valvoo Global Legal Entity Identifier Foundation, 'GLEIF', ja alun perin se oli G20-maisen aloite. Yritykselle voidaan myöntää vain yksi LEI. Alla on esimerkki LEI-tunnuksesta.

NordLEIs LEI: 549300O897ZC5H7CY412

LEI-tunnuksia käytetään ensisijaisesti pankkien sääntelyn edellyttämään raportointiin asiakkaiden arvopaperi- ja derivatiivikaupoista rahoitusalan valvontaviranomaisille. Raportointi on kahden suurimman EU:n rahoitussäännön, Euroopan markkinarakenneasetuksen European Market Infrastructure Regulation (EMIR) ja rahoitusvälineiden markkinointia koskevan säännön Markets in Financial Instruments Direct II (MiFID II/MiFIR) oikeudellinen seuraus. Useimmissa tapauksissa pankit ovat suositelleet NordLEIN:n asiakkaille LEI-tunnuksen hakemista täyttääkseen sääntelyn edellyttävän raportointivelvoitteensa kaikista sovellettavista transaktioista, joita niiden asiakkaat ovat tehneet.

22. syyskuuta 2021 alkaen NordLEI toimii GLEIF-akkreditoituna LOU:na (Local Operating Unit), joka tarjoaa LEI-palveluita seuraavilla lainkäyttöalueilla:

Ruotsi, Norja, Tanska, Suomi, Islanti, Yhdistynyt kuningaskunta, Irlanti, Alankomaat, Itävalta, Belgia, Kanada, Caymansaaret, Kypros, Viro, Färsaaret, Ranska, Saksa, Guernsey, Mansaari, Italia, Jersey, Malta, Portugali, Espanja, Sveitsi, Ranska, Sveitsi, Brittiläiset Neitsytsaaret ja Yhdysvallat.

Lue lisää siitä, miten NordLEI:stä tulee akkreditoitu LOU, täällä.

NordLEI toimii myös virallisena rekisteröinti edustajana muilla maailman lainkäyttöalueilla.

Kyllä, kun LEI-tunnuksen hakemusprosessi on käynnistynyt tieto on julkisesti saatavilla. Näin varmistetaan, että tarvittavat tiedot ovat käytettävissä paikallisten LOU-yksiköiden välillä ja LEI-duplikaattien riski minimoidaan.

Maailmanlaajuinen LEI-rekisteri oli alun perin Finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän Financial Stability Board ja G20-maiden aloite, jonka tarkoituksena oli parantaa rahoitusmarkkinoiden läpinäkyvyyttä vuoden 2008 finanssikriisin seurauksena. LEI-tunnusta käytetään laajasti oikeushenkilöiden tunnistamiseen sekä rahoitusalan sääntelytarkoituksissa että osana alan ja kaupallisten sovellusten parhaita käytänteitä.

Tiedot tarkastetaan ensisijaisesti kansallisten yritysrekisterien tietoihin verraten. Jos tietoja ei ole saatavilla, voidaan käyttää muita lähteitä ja itse oikeushenkilön toimittamia asiakirjoja.

Paikalliset toimintayksiköt (LOU:t) tarjoavat rekisteröinti-, uusinta- ja muita palveluja sekä toimivat ensisijaisena rajapintana oikeushenkilöille, jotka haluavat LEI-tunnuksen. Vain sellaiset organisaatiot, jotka Global Legal Entity Identifier Foundation -säätiö (GLEIF) on asianmukaisesti akkreditoinut, voivat myöntää LEI-tunnuksia itse. NordLEI on Skandinavian ensimmäinen yritys, joka saa LOU-akkreditoinnin, 22. syyskuuta 2021.

Lue lisää LOU:ista GLEIF:in virallisessa sivustossa täällä.

Rekisterinpitäjä tarjoaa rekisteröinti-, uusinta- ja muita palveluja yhden tai useamman myöntävän organisaation (LOU) puolesta. Rekisterinpitäjä voi ryhtyä kumppaniksi yhden tai useamman LEI-tunnuksia myöntävän organisaation kanssa täyttääkseen asiakkaidensa LEI-palvelujen tarpeet.

Tammikuun 3. päivästä 2018 lähtien oikeushenkilö, joka haluaa osaa ja myydä (suorittaa) rahoitusvälineitä EU:n alueella, tarvitsee LEI-tunnuksen tullakseen EU:n pankin tai sijoituspalveluyrityksen asiakkaaksi tai pysyäkseen sellaisen.

Transaktioiden lakisääteistä ilmoitusvelvollisuutta, jota sijoituspalveluyritysten ja luottolaitosten tulee noudattaa toimivaltaisille viranomaisille (sääntelijöille) EU:n alueella, on laajennettu tuntuvasti. Muun muassa oikeushenkilöiden tunnistaminen LEI-tunnisteella on tullut pakolliseksi.

MiFID II -direktiiviä koskevaa lisätietoa on saatavilla asiasta kiinnostuneille osoitteesta http://www.esma.europa.eu/page/Markets-Financial-Instruments-Directive-MiFID-II.

Kaikkien Euroopan unionissa perustettujen oikeushenkilöiden (yritysten, sijoitusrahastojen jne.) täytyy noudattaa EMIR:n sääntöjä ja käytäntöjä johdannaistransaktioita suorittaessaan. Mitä tulee LEI-tunnukseen, oleellisin EMIR:n osa on Raportointivelvollisuus.

EMIR koskee niin listattuja kuin OTC-derivatiiveja.

Ilmoitusvelvollisuus edellyttää, että johdannaissopimuksen molemmat osapuolet raportoivat kyseisestä toiminnasta niin sanottuun kauppatietorekisteriin Trade Repository. Jotta tämä olisi mahdollista, on raportoivan osapuolen (tai osapuolen, jolle se delegoi raportoinnin) tunnistettava johdannaissopimuksen osapuoli käyttämällä LEI-tunnusta.

Euroopan markkinarakenneasetuksen raportointivelvoite astui voimaan 12.2.2014 alkaen koskien kaikkia johdannaissopimusten osapuolia. Oikeushenkilöiden yksilöllinen tunnistaminen LEI-tunnuksen avulla tuli pakolliseksi samana päivänä, minkä seurauksena LEI-tunnus on osa pankkien tavanomaisen asiakastunnistuksen (KYC - Know your customer) rutiinien hyväksymiskriteeristöä.

EU-säännös on saatavilla kaikilla EU:n virallisilla kielillä osoitteessa http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32012R0648:EN:NOT. Yksityiskohtainen erittely Euroopan markkinarakenneasetuksen sääntely koskien oikeushenkilöitä löytyy artiklan 2 (määritelmät) luvuista 7 ja 8.